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《法律法规和综合能力》第十一章练习题(2)
发布时间:2020-02-07 01:33  来源:网络整理  编辑:开元棋牌左旗新闻网小编  次

C.货币和非现金的各种权益性支出

D.中长期激励

E.福利性收入

2、 (多选题)以下说法错误的是()。

A.董事会对股东大会负责,对商业银行经营和管理承担最终责任

B.除依据《公司法》等法律法规和商业银行章程履行职责外,还应当重点关注银行的经营发展战略、风险容忍度、风险管理和内部控制政策、资本规划、公司治理与信息披露等。

C.董事会由执行董事和非执行董事组成。执行董事是在商业银行不担任经营管理职务的董事,非执行董事是在商业银行担任除董事职务外的其他高级经营管理职务的董事

D.商业银行的董事长和行长应当分设

E.董事会例会每年应至少召开一次,董事会临时会议的召开程序由商业银行章程规定

3、(多选题)良好的银行公司治理应包括(  )

A.健全的组织架构

B.清晰地职责边界

C.科学的发展战略

D.有效的投诉机制

E.合理的风险管理与内部控制

4、(多选题)合规管理重点内容包括(  )

A.建立强有力的合规文化

B.制定合规风险管理计划

C.建立有效的合规风险管理体系

D.建立有利于合规风险管理的基本制度

E.健全合规风险识别系统

5、(多选题)下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是(  )

A.建立对合规管理人员合规绩效的考核制度

B.建立有效的合规问责制度

C.严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施

D.建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并保护举报人

E.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

【正确答案】

1.ABCDE

2.CE

3.ABCE

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